西南大学继续教育学院课程考试试题卷
课程名称【编号】：(0205)《证券学》
一、单项选择题(本大题共10小题，每道题3.0分，共30.0分)
1. 在比较分析本企业连续几年的利息支付倍数指标时应选择（ ）的数据作为标准。
A.最高指标年度
B.最接近平均指标年度
C.最低指标年度
D.上年度
2. 公司营业利润与销售收入的比率是（ ）。
A.投资收益率
B.销售净利率
C.毛利率
D.营业收益率
3. 公司的每股净资产越大，可以判断（ ）。
A.公司股票的价格一定越高
B.公司的内部资金积累越多
C.股东的每股收益越大
D.公司的分红越多
4. 当社会总需求不足时，政府可以通过扩大支出、增加赤字、减免税收、增加财政补贴等松的财政政策，刺激微观经济主体的投资需求，
促使证券价格( )
A.上涨
B.下跌
C.持平
D.不好判断
5. 在通货膨胀的初期，证券市场的走势呈现（ ）局面
A.上涨
B.下跌
C.持平
D.不好判断
6. 一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是( )
A.高通胀下的GDP增长
B.持续、稳定、高速的GDP增长
C.宏观调控下GDP的减速增长
D.转折性的GDP变动
7. 以下各资产项中，流动性最强的是( )。
A.流动资产
B.长期资产
C.固定资产
D.无形资产
8. 以下不是财政政策手段的是( )
A.国家预算
B.税收
C.国债
D.利率
9. 一般而言，税收政策所具有的特点不包括( )
A.强制性
B.无偿性
C.灵活性
D.固定性
10. 上市公司定期公告的财务报表中不包括（ ）。
A.资产负债表
B.损益表
C.成本明细表
D.现金流量表
二、多项选择题(本大题共10小题，每道题4.0分，共40.0分)
1. 在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（ ）
A.为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书
B.验证招股说明书
C.参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件
D.核查、验证法律意见书，并承担相应责任
2. 投资的特点有（ ）
A.投资是现在投入一定价值量的经济活动
B.投资具有时间性
C.投资的目的在于得到报酬
D.投资具有风险性
3. 随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有（ ）
A.私募发行
B.兼并收购
C.基金管理
D.风险基金
E.金融衍生工具交易
4. 中国上市公司股票发行中可采用的销售方式有( )
A.代销
B.自销
C.全额包销
D.余额包销
E.包销
5. 在国外，证券自营商一般分为（ ）
A.交易所自营商
B.零股自营商
C.场外自营商
D.二级自营商
6. 财务分析的方法一般有两种：财务比率分析法和比较分析法。其中，比较分析法大致可分为( )
A.综合比较
B.横向比较
C.与标准比较
D.纵向比较
E.多项比较
7. 关于债券的持续期的说法正确的是（ ）
A.债券的持续期又称持久期
B.债券的持续期由马柯维茨提出
C.债券的持续期是一种测度债券发生现金流平均期限的方法
D.债券的持续期可以测度债券组合价值的利率敏感性
8. 间接投资的优点有（ ）
A.积少成多
B.续短为长
C.化分散为集中
D.分散风险
9. 债券投资的收益主要来自于（ ）
A.利息收入
B.资本利得
C.在投资收入
D.红利收入
10. 收益利差策略是基于某种相同类型中的不同债券之间收益差额的预期变化而建立组合头寸的方法，这里的相同类型可以是（ ）相
同。
A.发行主体
B.信用等级
C.到期收益率
D.到期期限
三、问答题(本大题共3小题，每道题10.0分，共30.0分)
1. 普通股拥有哪些权利?
2. 债券的风险主要来自哪方面?
3. 简述我国几种代表性股票价格指数。
课程名称【编号】：(0205)《证券学》
一、单项选择题(本大题共10小题，每道题3.0分，共30.0分)
1. 在比较分析本企业连续几年的利息支付倍数指标时应选择（ ）的数据作为标准。
A.最高指标年度
B.最接近平均指标年度
C.最低指标年度
D.上年度
2. 公司营业利润与销售收入的比率是（ ）。
A.投资收益率
B.销售净利率
C.毛利率
D.营业收益率
3. 公司的每股净资产越大，可以判断（ ）。
A.公司股票的价格一定越高
B.公司的内部资金积累越多
C.股东的每股收益越大
D.公司的分红越多
4. 当社会总需求不足时，政府可以通过扩大支出、增加赤字、减免税收、增加财政补贴等松的财政政策，刺激微观经济主体的投资需求，
促使证券价格( )
A.上涨
B.下跌
C.持平
D.不好判断
5. 在通货膨胀的初期，证券市场的走势呈现（ ）局面
A.上涨
B.下跌
C.持平
D.不好判断
6. 一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是( )
A.高通胀下的GDP增长
B.持续、稳定、高速的GDP增长
C.宏观调控下GDP的减速增长
D.转折性的GDP变动
7. 以下各资产项中，流动性最强的是( )。
A.流动资产
B.长期资产
C.固定资产
D.无形资产
8. 以下不是财政政策手段的是( )
A.国家预算
B.税收
C.国债
D.利率
9. 一般而言，税收政策所具有的特点不包括( )
A.强制性
B.无偿性
C.灵活性
D.固定性
10. 上市公司定期公告的财务报表中不包括（ ）。
A.资产负债表
B.损益表
C.成本明细表
D.现金流量表
二、多项选择题(本大题共10小题，每道题4.0分，共40.0分)
1. 在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（ ）
A.为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书
B.验证招股说明书
C.参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件
D.核查、验证法律意见书，并承担相应责任
2. 投资的特点有（ ）
A.投资是现在投入一定价值量的经济活动
B.投资具有时间性
C.投资的目的在于得到报酬
D.投资具有风险性
3. 随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有（ ）
A.私募发行
B.兼并收购
C.基金管理
D.风险基金
E.金融衍生工具交易
4. 中国上市公司股票发行中可采用的销售方式有( )
A.代销
B.自销
C.全额包销
D.余额包销
E.包销
5. 在国外，证券自营商一般分为（ ）
A.交易所自营商
B.零股自营商
C.场外自营商
D.二级自营商
6. 财务分析的方法一般有两种：财务比率分析法和比较分析法。其中，比较分析法大致可分为( )
A.综合比较
B.横向比较
C.与标准比较
D.纵向比较
E.多项比较
7. 关于债券的持续期的说法正确的是（ ）
A.债券的持续期又称持久期
B.债券的持续期由马柯维茨提出
C.债券的持续期是一种测度债券发生现金流平均期限的方法
D.债券的持续期可以测度债券组合价值的利率敏感性
8. 间接投资的优点有（ ）
A.积少成多
B.续短为长
C.化分散为集中
D.分散风险
9. 债券投资的收益主要来自于（ ）
A.利息收入
B.资本利得
C.在投资收入
D.红利收入
10. 收益利差策略是基于某种相同类型中的不同债券之间收益差额的预期变化而建立组合头寸的方法，这里的相同类型可以是（ ）相
同。
A.发行主体
B.信用等级
C.到期收益率
D.到期期限
三、问答题(本大题共3小题，每道题10.0分，共30.0分)
1. 普通股拥有哪些权利?
2. 债券的风险主要来自哪方面?
3. 简述我国几种代表性股票价格指数。
