另外，冯小树以他人名义受让相关拟上市公司股权，持有并交易了相关上市公司股票，这种在企业改制上市过程中突击入股，待股票上市后高价卖出的行为，历来属于证券法关于禁止从业人员参与股票交易的规范范畴。然而，这起案件之所以得到查处，是源于中央第七巡视组对证监会开展专项巡视移交的相关线索。由此可见，对于身处核心部门的“冯小树们”还是缺少有效监督，制度上的漏洞为其权力寻租提供了温床。